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日前，黑龙江省证监局公布了一起证券公司原投资经理因“老鼠仓”交易被罚款的案件。虽然没有从关联交易中获取非法利益，但涉案人员因利用非公开信息进行交易、非法买卖股票等行为被处以470万元罚款。此外，年内，重庆证监局、吉林省证监局、安徽省证监局、上海证监局等证券监管机构对跨“老鼠仓”行为进行了相关罚款。监管部门正在加大对违法违规行为的打击力度s“老鼠仓库”。 “老鼠仓”虽然无利可图，却受到了处罚。根据黑龙江省证监局近日发布的行政处罚决定书，时任某证券公司证券投资部主任唐孟明因在交易中利用非公开信息违法买卖股票，被罚款470万元。行政处罚决定书显示，陈茂民先生于2022年11月15日至2024年1月29日期间实际履行了在证券公司证券投资部门的职责，并担任董事。其因职务行为，知悉了公司自有账户的股票投资交易、持仓等非公开信息。此后，唐某明实施控制国泰海东“兴”、“罗某英”、“胡某娟”聚合交易账户使用、利用非公开信息等多项违法行为。以证券公司从业人员身份向他人明示或者暗示从事关联交易、非法买卖股票的。具体来说，2022年11月15日至2024年1月29日，唐某明管理使用“兴”、“罗某英”、“胡某娟”3个账户，在沪深证券交易所累计集中买入。中国卫星、保利发展、金地集团、中信证券等公司股份收购金额合计达551,349千元，占收购总额的77.54%，合计不存在违法所得。同时，2022年11月15日至2024年1月29日期间，唐某明以现有非公开信息明示或暗示邢某、谢某从事相关经营活动。两人管理的多个账户累计购买金额分别为9771.34万元和11385.75万元，分别，不存在累计违法所得。此外，2022年11月15日至2024年1月29日，唐慕明作为证券公司员工，还安排利用“兴”国泰海通账户、“罗木英”国泰海通账户、“胡墨娟”国泰海通账户购买上交所、深交所股票； 14010.95万元，无违法所得。值得注意的是，虽然唐慕明及被建议人的关联交易并未造成非法获利，但黑龙江省证监局依据法律及相关规定对唐慕明实施了其他处罚。他们因非法买卖股票被罚款20万元，因利用未公开信息自行交易、暗示他人交易被罚款250万元、200万元，共计47美元。 0万元。疾病防治工作力度加大平等的活动。今年以来，监管部门查处了一系列涉及券商、基金从业人员的“老鼠仓”案件。涉及的人才涵盖了多个关键岗位，包括公司的技术骨干和行政骨干。今年1月，湘财证券原总裁、高级顾问孙永祥因利用非公开信息交易、暗示他人交易、非法买卖股票等罪名，被重庆证监局处罚。根据增值税行政处罚决定书，2020年3月1日至2023年8月19日，孙永祥管理于莫明的东方证券账户和孙茂涛湘财证券账户，进行与非公开信息相关的证券交易活动。同期，孙永祥明示或暗示付木东、朱瑶瑶在交易中使用非公开信息。此外，作为安全孙永祥借用于梦婷的东方证券账户和孙梦武湘财证券账户，用于买卖股票。扣除利用非公开信息进行股票交易后，交易金额11,669.52万元，盈利721.29万元。为此，重庆证监局指控孙永祥先生作为证券从业人员存在非法买卖股票行为。依法决定责令清除非法持有股票，没收违法所得，并处罚款。孙永祥因利用非公开信息进行交易并明示或暗示他人利用非公开信息进行交易的违法行为，违法所得合计损失721.29万元，并处罚金1121万元，被罚款200万元。今年5月，吉林省证监局发布公告华泰证券原投研体系建设负责人邵先生受到行政处罚。内容显示，2023年1月6日至2023年11月10日，肖先生获取自营账户中持有的股份名称、数量共计3153.38万元、获利19.39万元等未公开信息。此外，作为一名专业人士，肖先生从2010年1月至2024年4月从事非法炒股行为长达14年，累计买入资金3.47亿元，损失262.61万元。起诉结果显示，吉林省证监局因肖某利用非公开信息进行交易的违法行为，没收违法所得19.39万元，并罚款107.57万元。他还因证券从业人员买卖股票罪被处罚金。同月，安徽省证监局对高级管理人员李海鹏进行处罚中信证券信息技术中心。行政决定书显示，李海鹏自2018年12月起通过CRM系统获取非公开信息，2019年11月至2023年2月期间，管理其妻子及妻子姐妹的账户群，交易高瑞源基金76股，交易金额2900.38万元，获利213.14万元。安徽省证监局对李海鹏利用非公开信息进行违法交易的行为，没收违法所得213.14万元，并处罚款213.14万元，共计426.28万元。此外，上海证监局近日发布了《行政处罚决定书》。存在可能与海富东基金前基金经理“老鼠仓”事件有关。据相关公告显示，上海证监局n已利用未公开信息对交易当事人之一杨木佳先生的违法行为展开调查，并决定对杨木佳先生发出责令改正及罚款50万元的处罚。海富通基金前广告基金经理杨宁嘉将于2021年9月起担任海富通基金的基金经理。值得注意的是，他还担任董事，管理三只基金。 2024年10月，他因“个人原因”辞去基金经理职务，离开海富通基金。近年来，监管部门加大了对“老鼠屋”等违法行为的打击力度。证监会数据显示，2024年，证监会依法严厉查处证券期货违法案件739起，作出纪律处分决定592件，处罚1327人（户），比上年增加10%，禁入118人。市场规模比上年增长24%。 15%；向公安机关移送涉嫌犯罪线索178件，比上年增加51%。从案件结构看，内幕交易案件178起，操纵市场案件71起。 （实习生周孟奇对本文也有贡献）
（编辑：蔡青）
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